境內(nèi)機(jī)構(gòu)基金投資者需要出示企業(yè)營業(yè)執(zhí)照正本或副本原件及加蓋單位公章的復(fù)印件，事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織則需要提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件。同時，還需要提供法定代表人授權(quán)委托書、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件以及指定銀行交收賬戶的開戶證明原件等。

基金銷售人員需要嚴(yán)格遵守《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》的相關(guān)規(guī)定，并注意幾個方面的事項。首先就是必須有效識別投資者身份，其次需要向投資者提供“投資人權(quán)益須知”，并介紹基金銷售業(yè)務(wù)流程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及方式、投訴渠道等。最后，也要了解投資者的投資目標(biāo)、風(fēng)險承受能力、投資期限和流動性要求。

現(xiàn)在，互聯(lián)網(wǎng)平臺也可以辦理基金開戶，并提交指定文件、進(jìn)行風(fēng)險評估調(diào)查之后就可以開戶購買基金。

基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)必須建立健全檔案管理制度，妥善管理基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料?？蛻羯矸葙Y料需要保存至少15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料也需要同樣至少保存15年。