首先，符合以下任一條件的股票指數(shù)期貨合約被視為寬基指數(shù)：

條件A：包含10個或更多個股票，每個股票的權(quán)重不超過30%，其中排名前5的股票的權(quán)重總計不超過指數(shù)總權(quán)重的60%，且平均每日交易額要超過最后25%股票成份排名的平均每日交易額，如果指數(shù)中至少有15個股票，則交易額應(yīng)超過3000萬美元。

條件B：包含9個或更多個股票，每個股票的權(quán)重不超過30%，并且每個成份股都是大盤股（指按市值和平均每日交易量排名前500的股票）。

其次，不滿足上述條件的股票指數(shù)期貨合約被視為窄基指數(shù)。窄基指數(shù)和單只股票期貨都被視為股票期貨，并接受美國商品期貨交易委員會和美國證券交易委員會的聯(lián)合監(jiān)管。