1. 違反規(guī)定接納會員。 2. 違反規(guī)定收取手續(xù)費。 3. 違反規(guī)定使用、分配收益。 4. 不按照規(guī)定公布即時行情，或發(fā)布價格預測信息。 5. 不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構履行報告義務。 6. 不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送有關文件、資料。 7. 不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度。 8. 不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金。 9. 違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定。 10. 限制會員實物交割總量。 11. 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員。 12. 違反國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。

如果以上行為之一被發(fā)現(xiàn)，直接負責的主管人員和其他直接責任人員將被給予紀律處分，并處以1萬元以上10萬元以下的罰款。