根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定,設(shè)立證券公司需要具備以下條件,并獲得國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn):
1. 公司需要有符合法律和行政法規(guī)規(guī)定的章程; 2. 主要股東和實(shí)際控制人需要有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信記錄,近三年內(nèi)沒有重大違法違規(guī)記錄; 3. 公司需要具備符合法律規(guī)定的注冊(cè)資本; 4. 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和從業(yè)人員需要符合法律規(guī)定的條件; 5. 公司需要有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度; 6. 公司需要有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng); 7. 需要滿足法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
任何單位和個(gè)人未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn),不得以證券公司名義進(jìn)行證券業(yè)務(wù)活動(dòng)。