1、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

2、主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄；

3、有符合相關(guān)法律規(guī)定的公司注冊資本；

4、董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員符合相關(guān)法律規(guī)定的條件；

5、有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；

6、有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)；

7、符合法律、行政法規(guī)和國家證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

值得注意的是，要設(shè)立證券公司需要滿足一定條件，并且未經(jīng)國家證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人都不能以證券公司名義從事證券業(yè)務(wù)活動。此外，除證券公司外，任何單位和個人也不得從事證券承銷、證券保薦、證券經(jīng)紀(jì)和證券融資融券業(yè)務(wù)。