
客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)的要求如下: - 個(gè)人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限時(shí)需要進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)。 - 客戶必須完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)才能開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限。 - 個(gè)人客戶可以選擇在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)或網(wǎng)上接受風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)。 - 對(duì)于測(cè)評(píng)結(jié)果在40分以下的保本型和保守型客戶,應(yīng)加強(qiáng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)提示,并勸導(dǎo)他們謹(jǐn)慎考慮是否申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板交易。 - 要求客戶真實(shí)、完整地填寫個(gè)人信息,對(duì)于明顯提供虛假信息或提供信息不完整的客戶,應(yīng)提醒其予以糾正。 - 對(duì)不配合適當(dāng)性管理的客戶,經(jīng)過(guò)勸導(dǎo)無(wú)效后,營(yíng)業(yè)部有權(quán)拒絕為其開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。
確認(rèn)客戶交易經(jīng)驗(yàn)是否夠兩年的要求如下: - 具有兩年以上(含兩年)股票交易經(jīng)驗(yàn)的自然人投資者可以申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。 - 需要現(xiàn)場(chǎng)簽署《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。 - 兩個(gè)交易日后即可開通交易。 - 不滿兩年交易經(jīng)驗(yàn)的自然人投資者可以申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易,但在簽署《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》時(shí),需要就自愿承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)作出特別聲明。
創(chuàng)業(yè)板設(shè)立的目的包括: 1. 為高科技企業(yè)提供融資渠道。 2. 通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制,有效評(píng)價(jià)創(chuàng)業(yè)資產(chǎn)價(jià)值,促進(jìn)知識(shí)與資本的結(jié)合,推動(dòng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。 3. 為風(fēng)險(xiǎn)投資基金提供“出口”,分散風(fēng)險(xiǎn)投資的風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)高科技投資的良性循環(huán),提高高科技投資資源的流動(dòng)和使用效率。 4. 增加創(chuàng)新企業(yè)股份的流動(dòng)性,便于企業(yè)實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等,鼓勵(lì)員工參與企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造。 5. 促進(jìn)企業(yè)規(guī)范運(yùn)作,建立現(xiàn)代企業(yè)制度。
參考資料:創(chuàng)業(yè)板-百度百科