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如何阻止基金經(jīng)理在國(guó)外的證券賬戶實(shí)現(xiàn)老鼠倉(cāng)?

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阻止基金經(jīng)理在國(guó)外的證券賬戶實(shí)現(xiàn)老鼠倉(cāng),可以采取以下措施:

1. 監(jiān)督和規(guī)范:監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)基金經(jīng)理的投資行為進(jìn)行監(jiān)督和規(guī)范,要求其遵守相關(guān)法規(guī)和規(guī)定,并通過(guò)對(duì)賬戶交易記錄和操作進(jìn)行檢查,防止其實(shí)現(xiàn)老鼠倉(cāng)。

2.設(shè)立禁止老鼠倉(cāng)的規(guī)定:公司可以制定禁止老鼠倉(cāng)的規(guī)定,要求基金經(jīng)理在國(guó)外的證券賬戶中投資時(shí),必須符合公司的規(guī)定和管理制度,避免實(shí)現(xiàn)老鼠倉(cāng)。

3. 增強(qiáng)制度約束:針對(duì)個(gè)別基金經(jīng)理,可以通過(guò)增強(qiáng)制度約束來(lái)防止其實(shí)現(xiàn)老鼠倉(cāng),例如加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)和監(jiān)督制度,建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制,嚴(yán)格執(zhí)行管理制度等。

4. 引入外部機(jī)構(gòu):公司可以引入第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督,例如外部審計(jì)機(jī)構(gòu)、獨(dú)立董事等,幫助公司監(jiān)督基金經(jīng)理的投資行為,避免實(shí)現(xiàn)老鼠倉(cāng)和其他違規(guī)行為。

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