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基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續(xù)時,應注意的事項包括(?

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okx
基金銷售人員在辦理基金開戶手續(xù)時,必須遵守內部控制指導意見,包括以下事項:(1)確認投資者的身份。(2)向投資者提供“投資人權益須知”清單。(3)介紹基金銷售業(yè)務流程、收費標準和投訴渠道等。(4)了解投資者的投資目標、風險承受能力、投資期限和流動性要求等。這些規(guī)定有助于確保投資者的權益得到保護,并提供更好的基金服務。
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