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基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續(xù)時應注意以下事項(?

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okx
基金銷售人員應該在為投資者辦理基金開戶手續(xù)時,遵守《證券投資基金銷售機構內(nèi)部控制指導意見》的規(guī)定,并注意以下事項:首先,應該有效識別投資者身份;其次,向投資者提供“投資人權益須知”;其次,向投資者介紹基金銷售業(yè)務流程、收費標準、投訴渠道等;最后,應該了解投資者的投資目標、風險承受能力、投資期限和流動性要求。這些都是基金銷售人員必須遵守的基本行為規(guī)范。
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